銀行內(nèi)控工作總結(jié)優(yōu)秀怎么寫 【篇1】1800字
銀行內(nèi)控工作總結(jié)
分行內(nèi)部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化
銀行支行內(nèi)控管理情況報告正文
分行內(nèi)部控制綜合評價小組
自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用?，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)**、**、**、**、**、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，2025年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
2、及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件**多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。
3、針對本行實(shí)際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了******、*****、****委員會，調(diào)整了**審查委員會、*****委員會、*****領(lǐng)導(dǎo)小組、****領(lǐng)導(dǎo)小組;出臺了**年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、***工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實(shí)整改責(zé)任，扎實(shí)抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實(shí)整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《**通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《**通知書》深入基層抓整改落實(shí);問題存在單位重點(diǎn)落實(shí)整改責(zé)任人，堅(jiān)持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。
篇1寫作要點(diǎn)237人覺得有用
寫好一份銀行內(nèi)控工作的總結(jié)，得從幾個關(guān)鍵點(diǎn)入手。先是要清楚自己這段時間做了哪些工作，比如有沒有按時檢查賬戶安全，還有那些風(fēng)險管理措施是否落實(shí)到位。這部分內(nèi)容要具體，別只是泛泛而談，像是說“加強(qiáng)了賬戶管理”，就得詳細(xì)講講是怎么加強(qiáng)的，是不是增加了審核環(huán)節(jié)，或者是優(yōu)化了流程。
接著就是看成效如何，這里要注意的是，不是一味地夸獎自己干得好，而是實(shí)事求是地分析，哪些地方確實(shí)改善了，哪些地方還存在不足。比如，通過這次檢查，發(fā)現(xiàn)了以前忽略的一些風(fēng)險點(diǎn)，這算是一次進(jìn)步。但如果有些問題依舊懸而未決，也得提出來，畢竟總結(jié)的目的就是發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。
還有很重要的一點(diǎn)，就是要跟其他部門多溝通交流。銀行內(nèi)部各個部門之間的協(xié)作特別重要，要是自己的工作對其他部門產(chǎn)生了影響，不管是正面還是負(fù)面的，都得主動去反饋，這樣才能形成一個良性循環(huán)。比如信貸部門的風(fēng)控策略調(diào)整，可能會影響到財務(wù)部的資金調(diào)配，這時候就需要及時互通有無。
書寫注意事項(xiàng)：
記錄下工作中遇到的困難也很必要。不是所有事情都能順利推進(jìn)，碰到難題的時候，是怎么克服的，用什么方法解決的，這些都可以寫進(jìn)去。這樣做不僅能給自己積累經(jīng)驗(yàn)，也能給后來者提供參考。當(dāng)然，有時候因?yàn)楦鞣N原因，可能沒有完全達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，這時不用遮掩，直面問題反而顯得真實(shí)。
小編友情提醒：
總結(jié)里頭還可以適當(dāng)加入一些專業(yè)術(shù)語，這樣能體現(xiàn)你的專業(yè)水平。但千萬別堆砌太多，不然會顯得生硬。比如說到內(nèi)部控制時，可以提到合規(guī)性審查、授權(quán)審批機(jī)制之類的東西，但要確保用詞準(zhǔn)確，別搞錯了概念。
銀行內(nèi)控2025年度工作總結(jié)怎么寫【篇2】 3600字
健全和完善內(nèi)控管理制度，是農(nóng)業(yè)銀行實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營、提高經(jīng)營效益、防范化解風(fēng)險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內(nèi)控管理建設(shè)中，進(jìn)行了積極有效的探索，對增強(qiáng)我行業(yè)務(wù)競爭能力，提高經(jīng)營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，xx年內(nèi)控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應(yīng)清醒地認(rèn)識我行內(nèi)控管理在執(zhí)行和落實(shí)上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質(zhì)量的提升?，F(xiàn)就我行當(dāng)前和今后一段時期內(nèi)控管理工作談幾點(diǎn)設(shè)想。
一、完善內(nèi)控主體建設(shè)
××建立內(nèi)控機(jī)制。要積極培育符合我行實(shí)際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點(diǎn)，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。
××完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。
××樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。
××建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機(jī)制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機(jī)制，及時、真實(shí)、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。
××重視對管理人員的監(jiān)管。要加強(qiáng)對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實(shí)行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。
二、強(qiáng)化內(nèi)控責(zé)任落實(shí)
××加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機(jī)構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實(shí)的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實(shí)施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
××建立例會制度。全行要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟練掌握各項(xiàng)規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強(qiáng)化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施;要加強(qiáng)制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。
××強(qiáng)化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實(shí)施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強(qiáng)化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實(shí)可行的自律監(jiān)管檢查實(shí)施方案，堅(jiān)持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項(xiàng)檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點(diǎn);監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實(shí)處，不斷提升有效監(jiān)管水平。
××落實(shí)防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點(diǎn)的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補(bǔ)牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項(xiàng)防范工作落到實(shí)處，組織“飛行隊(duì)”加強(qiáng)內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點(diǎn)：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項(xiàng)規(guī)章制度的具體落實(shí)、實(shí)施;二是對上級行的各項(xiàng)制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位和業(yè)務(wù)開拓中存在的問題，制定配套的措施和實(shí)施細(xì)則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行綜合考核，確定重點(diǎn)監(jiān)控部位，進(jìn)行重點(diǎn)檢查;五是配備專職監(jiān)管進(jìn)行檢查輔導(dǎo)，檢查輔導(dǎo)執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實(shí)。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的根源，做到查找重點(diǎn)，對癥下藥，強(qiáng)力整治。對整改不到位進(jìn)行補(bǔ)缺補(bǔ)漏，做到正視問題，認(rèn)真對待，逐條落實(shí)，確保規(guī)范;對能整改的，當(dāng)場予以整改;對既成事實(shí)不能整改的從中吸取教訓(xùn)，有效防范，嚴(yán)防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴(yán)格追究責(zé)任。要真正提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，就要強(qiáng)化責(zé)任追究，完善懲誡問責(zé)制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責(zé)任人要從嚴(yán)處理，建立“違章責(zé)任登記制度”，實(shí)行嚴(yán)格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，按照責(zé)任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴(yán)肅對違法違紀(jì)人員的查處。
三、強(qiáng)化各種規(guī)章制度的執(zhí)行力
××強(qiáng)化檢查。要重視檢查制度落實(shí)情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進(jìn)行檢查，而是應(yīng)該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責(zé)，各業(yè)務(wù)主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結(jié)果要書面報告行領(lǐng)導(dǎo)，以此作為考核職能部室工作質(zhì)量的主要依據(jù)。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質(zhì)量。檢查之前要有檢查提綱，包括內(nèi)容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結(jié)。三要突出風(fēng)險點(diǎn)檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應(yīng)找準(zhǔn)風(fēng)險點(diǎn)，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。
××嚴(yán)格問責(zé)。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內(nèi)容主要有：業(yè)務(wù)主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，其方案和檢查質(zhì)量結(jié)果，問題的整改情況的落實(shí)情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應(yīng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進(jìn)行整改等情況。通過問責(zé)，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進(jìn)行責(zé)任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進(jìn)行表彰以弘揚(yáng)正氣。
××實(shí)施倒查。實(shí)踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強(qiáng)。所以，執(zhí)行力的實(shí)施內(nèi)容應(yīng)加上實(shí)施嚴(yán)格的責(zé)任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實(shí)要負(fù)事實(shí)責(zé)任，以提高檢查人員的責(zé)任心和檢查質(zhì)量;各業(yè)務(wù)主管部門未加強(qiáng)管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機(jī)造成損失的要倒查其責(zé)任。
××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項(xiàng)治理的強(qiáng)制性要求，是防范各類風(fēng)險暴露和各種陳年老帳的有效途經(jīng)，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復(fù)合型人員的有效途經(jīng)。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權(quán)，所以輪崗應(yīng)該是全員的輪崗，但關(guān)鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關(guān)人員違規(guī)的不良心態(tài)的產(chǎn)生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網(wǎng)點(diǎn)輪崗。
四、強(qiáng)化合規(guī)管理
××增強(qiáng)合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險管理活動，是為適應(yīng)股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內(nèi)控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強(qiáng)合規(guī)意識，實(shí)施合規(guī)管理，有利于確立我行風(fēng)險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強(qiáng)自我保護(hù)意識和能力的需要。全面增強(qiáng)合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風(fēng)險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務(wù)損失風(fēng)險和聲譽(yù)損失風(fēng)險，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
××加強(qiáng)合規(guī)評價。只有加強(qiáng)合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內(nèi)容主要由組織合規(guī)、權(quán)限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責(zé)任制度、學(xué)習(xí)制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權(quán)限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權(quán)限管理規(guī)定、授權(quán)制度、各崗位權(quán)限。制度合規(guī)主要評價嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度、依法合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領(lǐng)導(dǎo)履行檢查制度、主管人員落實(shí)檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經(jīng)營安全的結(jié)果，防止各類案件的發(fā)生。
××提升合規(guī)管理水平。強(qiáng)化規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和執(zhí)行，正確運(yùn)用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構(gòu)建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實(shí)到操作層面，將合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的概率降到最低。加強(qiáng)對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務(wù)主管部門及人員進(jìn)行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項(xiàng)制度的落實(shí)，監(jiān)督保障部門及人員應(yīng)強(qiáng)化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機(jī)制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化部門之間的協(xié)調(diào)配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質(zhì)量。
五、改進(jìn)內(nèi)控激勵和考評制度
××實(shí)現(xiàn)激勵與風(fēng)險約束的平衡。內(nèi)部控制是對內(nèi)部各職能部門及工作人員的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列制度程序和方法，對風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機(jī)制。建立科學(xué)的激勵與約束機(jī)制的重點(diǎn)應(yīng)該是以建立薪酬與經(jīng)營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機(jī)制為原則，建立科學(xué)合理的分層面績效評價體系的基礎(chǔ)上，對工作人員實(shí)行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機(jī)制。
篇2寫作要點(diǎn)136人覺得有用
銀行內(nèi)控____年度工作總結(jié)怎么寫
對于銀行內(nèi)控總結(jié)，需要從日常工作中提煉關(guān)鍵點(diǎn)，結(jié)合全年實(shí)際情況進(jìn)行梳理。去年我們部門在內(nèi)控管理上做了不少工作，比如定期檢查賬戶安全，這是一項(xiàng)基礎(chǔ)性任務(wù)，但很重要。每月都要對異常交易進(jìn)行排查，確保沒有潛在風(fēng)險。另外，針對新員工培訓(xùn)也是一大重點(diǎn)，通過案例講解讓他們明白違規(guī)操作可能帶來的后果。
有時在編寫總結(jié)時，會遇到一些細(xì)節(jié)上的困惑，例如如何將具體事件描述得更有條理。其實(shí)這并不復(fù)雜，只需按照時間順序整理即可。記得有一次做總結(jié)時，我把某個月份的數(shù)據(jù)搞錯了，結(jié)果導(dǎo)致整個表格看起來有些混亂。后來反復(fù)核對才發(fā)現(xiàn)問題所在，重新調(diào)整后才達(dá)到預(yù)期效果。這樣的小插曲提醒我們在準(zhǔn)備材料時一定要仔細(xì)核查。
除了常規(guī)工作外，還需要關(guān)注外部環(huán)境變化。今年市場波動較大，這對我們的風(fēng)控能力提出了更高要求。為此，我們加強(qiáng)了與監(jiān)管部門的溝通，及時掌握最新政策動向。同時，內(nèi)部也組織多次專題討論會，共同探討應(yīng)對策略。通過這些努力，使得整體業(yè)務(wù)運(yùn)行更加穩(wěn)健。
在撰寫總結(jié)時，最好能結(jié)合數(shù)據(jù)說話。比如，上半年共處理了多少起投訴案件，同比下降了多少百分比；又如，通過改進(jìn)流程后，工作效率提升了多少個百分點(diǎn)。這樣不僅能讓讀者直觀了解成績，也能體現(xiàn)工作的專業(yè)性。
不同崗位側(cè)重點(diǎn)有所不同。像財務(wù)部門可能更注重成本控制，而信貸部門則關(guān)心資產(chǎn)質(zhì)量。因此，在撰寫總結(jié)時應(yīng)突出本部門特色，展現(xiàn)獨(dú)特價值。比如，我們信貸團(tuán)隊(duì)今年成功回收了一筆逾期貸款，為公司挽回了一定損失。這件事充分展示了團(tuán)隊(duì)協(xié)作的力量，也是值得驕傲的地方。
此外，還要善于挖掘亮點(diǎn)。即使是一些看似不起眼的小事，也可能蘊(yùn)含著重要意義。比如，有位同事主動提出優(yōu)化系統(tǒng)功能建議，最終被采納實(shí)施，大大提高了操作便捷性。類似這樣的例子，都可以作為總結(jié)中的閃光點(diǎn)來呈現(xiàn)。
小編友情提醒：
別忘了感謝團(tuán)隊(duì)成員的努力。畢竟，任何成果都離不開大家的共同努力。一句真誠的感謝話語，往往能激發(fā)團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)凝聚力。當(dāng)然，表達(dá)感激之情的方式也可以多樣化，不一定非要長篇大論，簡短溫馨的話語就足夠打動人心。
銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)1000字怎么寫【篇3】 1350字
在前段時間對內(nèi)控合規(guī)文化的學(xué)習(xí)中，我深刻認(rèn)識到，農(nóng)行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控經(jīng)營相伴，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)必將為農(nóng)行經(jīng)營理念和制度貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保障，也是風(fēng)險防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學(xué)習(xí)的幾點(diǎn)見解。
一、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)營管理水平的需要。
開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀(jì)和防范案件發(fā)生具有積極的深遠(yuǎn)的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領(lǐng)導(dǎo)對加強(qiáng)合規(guī)文化教育的認(rèn)識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的倡導(dǎo)者，策劃者、推動者。要求我們不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)政治理論、金融業(yè)務(wù)、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結(jié)構(gòu)，努力提高綜合素質(zhì)，更好地適應(yīng)全行業(yè)務(wù)提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責(zé)”的要求，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，特別是要注重加強(qiáng)對政治理論、經(jīng)濟(jì)金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自身的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)明辯事非和拒腐防變的能力。同時，要進(jìn)一步端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，增強(qiáng)依法合規(guī)審慎經(jīng)營意識，把我行各項(xiàng)經(jīng)營活動引向正確軌道，推進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康有效發(fā)展。使全體員工準(zhǔn)確把握企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)的真正科學(xué)內(nèi)涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設(shè)中去，增強(qiáng)內(nèi)控管理意識，狠抓基礎(chǔ)管理，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營。
二、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是建立長效發(fā)展機(jī)制的需要。
企業(yè)合規(guī)文化教育建設(shè)是一項(xiàng)工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標(biāo)，在一個時期內(nèi)要有一定的規(guī)劃目標(biāo)，最終建立適應(yīng)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)制。從我行來看，他應(yīng)該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標(biāo)、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標(biāo)識等內(nèi)容，形成有自已特色的文化經(jīng)營理念。其次要與案件專項(xiàng)治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作結(jié)合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強(qiáng)對易發(fā)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開展專項(xiàng)治理，堅(jiān)決糾正經(jīng)營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當(dāng)行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。
三、加強(qiáng)合規(guī)文化教育，是提高經(jīng)濟(jì)效益的需要。
加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的化。工作中，應(yīng)該做到“三要”。
一要樹立正確指導(dǎo)思想。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務(wù)增長而忽視風(fēng)險防范和內(nèi)控機(jī)制建設(shè)的傾向。
二要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。要結(jié)合工作實(shí)際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅(jiān)持用制度來規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營過程，確保有章可循，切實(shí)堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。要建立健全內(nèi)控制度，保證經(jīng)營的安全性、流動性、效益性，建立自我調(diào)整，自我約束、自我控制的制衡機(jī)制，要在追求自我經(jīng)濟(jì)利益的過程中建立健全不斷自我完善的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)操作風(fēng)險防范。
三要堅(jiān)持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經(jīng)常開展有關(guān)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，有針對性地進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，不斷增強(qiáng)依法合規(guī)經(jīng)營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進(jìn)行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。
篇3寫作要點(diǎn)118人覺得有用
銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)總結(jié)其實(shí)是個挺復(fù)雜的活兒，尤其是對于剛接觸的人來說。一開始得明白內(nèi)控到底是什么，它可不是簡單的規(guī)章制度，而是貫穿整個業(yè)務(wù)流程的一種控制機(jī)制。像我們?nèi)粘９ぷ髦?，?jīng)常要面對各種各樣的風(fēng)險，要是沒有一套好的內(nèi)控體系，那麻煩可就大了。
在學(xué)習(xí)的過程中，我發(fā)現(xiàn)自己對一些概念的理解還不夠深入。比如有一次做報表的時候，我發(fā)現(xiàn)有些數(shù)據(jù)跟實(shí)際情況不太一樣，當(dāng)時沒太在意，后來才發(fā)現(xiàn)這是個隱患。這事提醒我，平時得多留意細(xì)節(jié)，不能光想著完成任務(wù)，得把工作做扎實(shí)才行。
書寫注意事項(xiàng)：
我覺得溝通也很重要。有時候部門之間協(xié)調(diào)起來會遇到問題，特別是涉及到跨部門的業(yè)務(wù)時。記得上次有個項(xiàng)目，因?yàn)閹讉€部門之間的信息傳遞不暢，結(jié)果導(dǎo)致進(jìn)度延誤。后來大家坐下來好好聊了聊，明確了各自的責(zé)任，這才順利推進(jìn)下去。
文件管理也是個不容忽視的部分。我們單位最近開展了一次自查，發(fā)現(xiàn)不少文件歸檔不規(guī)范。有的文件放錯了地方，有的甚至連基本的信息都沒填全。這種情況下，萬一出了什么事，找起證據(jù)來可就費(fèi)勁了。所以，平時得養(yǎng)成良好的習(xí)慣，該存檔的一定要及時存檔。
說到經(jīng)驗(yàn)分享，我覺得每個同事都有自己的小竅門。比如說小李，他特別擅長用excel做一些數(shù)據(jù)分析，每次都能快速找出問題所在。而老王則喜歡用筆記軟件記錄每天的工作重點(diǎn)，這樣既方便回顧，也能隨時調(diào)整計劃。這些方法不一定適合所有人，但至少能給我們一些啟發(fā)。
學(xué)習(xí)內(nèi)控不是一朝一夕的事。有時候遇到難題，真的會讓人有點(diǎn)抓狂。有一次為了搞清楚某個政策的具體執(zhí)行步驟，我翻了好多資料，還專門請教了幾位前輩。雖然過程挺折騰人的，但最后弄明白了，心里還是挺有成就感的。
銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)怎么寫【篇4】 1150字
銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)為大家整理銀行內(nèi)控管理情況的匯報工作歐洲凝結(jié)，整理個人銀行內(nèi)部控制管理的基本情況，以及取得的效果和成績，下面是這篇銀行內(nèi)控合規(guī)工作總結(jié)
行內(nèi)部控制綜合評價小組：自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化
銀行支行內(nèi)控管理情況報告正文：
分行內(nèi)部控制綜合評價小組：
自2000年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：
一、內(nèi)部控制管理的基本情況
支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)**、**、**、**、**、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離;在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位;在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險;在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。找范文
二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施：
1、領(lǐng)導(dǎo)重視，組織落實(shí)，2025年以來，我行領(lǐng)導(dǎo)班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強(qiáng)內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務(wù)經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認(rèn)識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強(qiáng)。我行單獨(dú)設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內(nèi)的責(zé)任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務(wù)審計工作;重要崗位責(zé)任移交*個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導(dǎo)了內(nèi)控評價自查自糾工作。
篇4寫作要點(diǎn)217人覺得有用
寫總結(jié)是一件需要細(xì)致梳理的過程，尤其在銀行內(nèi)控合規(guī)領(lǐng)域，總結(jié)的質(zhì)量直接影響到后續(xù)工作的改進(jìn)方向。一開始得明確總結(jié)的目的，是為了回顧過去一年的工作成果，還是為了提煉經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，抑或是為未來制定策略做鋪墊。如果目標(biāo)不清晰，總結(jié)就會變成一堆無用的數(shù)據(jù)堆砌。
在收集材料時，要特別注意那些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上的數(shù)據(jù)，比如某項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中違規(guī)事件的數(shù)量變化趨勢。這些數(shù)字背后往往隱藏著問題所在。不過有時候，光看數(shù)字可能不夠直觀，還需要結(jié)合具體的案例來分析原因。比如去年第三季度某個支行頻繁出現(xiàn)客戶投訴，深入調(diào)查后發(fā)現(xiàn)是由于員工培訓(xùn)不到位導(dǎo)致的服務(wù)態(tài)度問題。這樣的細(xì)節(jié)能幫助我們更清楚地定位問題點(diǎn)。
整理資料的時候，很多人會陷入一個誤區(qū)，就是把所有事情都羅列出來，認(rèn)為這樣就完成了任務(wù)。其實(shí)不然，一個好的總結(jié)應(yīng)該突出重點(diǎn)，避免冗長。像一些日常性的事務(wù)性工作，只要簡要提及即可，而那些對公司發(fā)展影響較大的事項(xiàng)則需要詳細(xì)闡述。比如說內(nèi)部控制制度的修訂和完善，這是整個部門的重點(diǎn)工作之一，不僅要說明修訂了哪些條款，還要講清楚為什么要這么做，以及實(shí)施后的效果如何。
還有就是要注意語言表達(dá)的問題。有些人在寫總結(jié)時喜歡用一些過于正式或者晦澀難懂的詞匯，結(jié)果反而讓人摸不著頭腦。最好的辦法是用通俗易懂的語言，把復(fù)雜的事情簡單化。例如，提到風(fēng)險防控措施時，與其說“建立健全多層次的風(fēng)險管理體系”，不如說“通過加強(qiáng)內(nèi)部審計，及時發(fā)現(xiàn)并解決潛在風(fēng)險”。前者聽起來高大上，但后者更接地氣，也更容易被理解。
書寫注意事項(xiàng)：
在時間管理上也要有所考量。很多人覺得總結(jié)是年底才需要做的事情，其實(shí)不然。平時就應(yīng)該養(yǎng)成記錄的習(xí)慣，定期對工作進(jìn)行反思和總結(jié)。這樣既能減輕年底的工作壓力，也能確保總結(jié)的真實(shí)性和客觀性。如果等到年底才匆匆忙忙趕工，難免會出現(xiàn)遺漏或者偏差。
寫總結(jié)的過程中也可能會遇到一些小麻煩。比如有時候明明記得很清楚的事情，寫下來卻怎么也找不到合適的措辭；或者是在對比不同階段的數(shù)據(jù)時，發(fā)現(xiàn)某些指標(biāo)的變化趨勢不太符合預(yù)期，這時候就需要靜下心來仔細(xì)核對原始數(shù)據(jù)。雖然這個過程可能會耗費(fèi)不少精力，但只有這樣，才能保證總結(jié)的質(zhì)量。
小編友情提醒：
提交總結(jié)前最好找同事幫忙審閱一下。畢竟旁觀者清，他們可能會發(fā)現(xiàn)一些自己忽略掉的問題。當(dāng)然，也不是說完全依賴別人的意見，最終還是要自己拿主意。畢竟誰對自己負(fù)責(zé)的工作最了解？
銀行會計內(nèi)控管理總結(jié)怎么寫【篇5】 1000字
銀行內(nèi)控工作情況總結(jié)報告
**支行內(nèi)控工作情況匯報
2025年以來我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控工作，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用?，F(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：
一、加強(qiáng)制度的梳理及學(xué)習(xí)
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實(shí)際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實(shí)最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《**銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國******黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、思想?yún)R報專題《中國******紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進(jìn)一步提升。
二、繼續(xù)落實(shí)重要崗位人員管控措施
我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗(yàn)印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實(shí)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅(jiān)決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實(shí)施輪崗及強(qiáng)制休假制度，至今已完成輪崗3人，強(qiáng)制休假3人。
三、堅(jiān)持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實(shí)施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空
白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實(shí)檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點(diǎn)客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項(xiàng)風(fēng)險排查工作
根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強(qiáng)對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強(qiáng)員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。
公司條線
根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實(shí)人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
篇5寫作要點(diǎn)111人覺得有用
銀行會計內(nèi)控管理總結(jié)該怎么寫？平時咱們做賬務(wù)處理的時候，總得有個規(guī)矩，這個規(guī)矩就是內(nèi)控。內(nèi)控不是說掛在墻上好看的裝飾品，而是真刀實(shí)槍地用起來的。寫總結(jié)的時候，要把自己這一年或者一個階段在內(nèi)控上的工作梳理清楚，不能光說好聽的話。
一開始得先把這段時間的重點(diǎn)工作列出來，像是每個月都檢查了哪些賬戶，有沒有發(fā)現(xiàn)什么異常情況。比如說有一次我查到某賬戶的流水特別大，就趕緊追查了一下，發(fā)現(xiàn)是客戶經(jīng)理開錯了戶。這種事雖然不大，但也提醒我們平時要多留意細(xì)節(jié)。再比如前陣子有同事覺得流程太繁瑣，想省略幾個步驟，結(jié)果被我攔下來了。當(dāng)時沒想太多，現(xiàn)在想想還挺值得記一筆的。
接著就得談?wù)勀切┌l(fā)現(xiàn)的問題是怎么解決的。每次發(fā)現(xiàn)問題后，我都跟同事一起討論解決方案。有時候大家意見不一致，爭執(zhí)得很厲害，最后還是得靠事實(shí)說話。比如說上次有同事認(rèn)為某項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估沒必要那么復(fù)雜，后來經(jīng)過數(shù)據(jù)對比才發(fā)現(xiàn)，其實(shí)簡化流程反而會增加風(fēng)險。還有一次我發(fā)現(xiàn)某個環(huán)節(jié)存在漏洞，立刻上報領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)也很重視，馬上組織會議研究對策。這件事讓我明白，發(fā)現(xiàn)問題及時上報是很重要的。
另外還有一點(diǎn)很重要，那就是要不斷學(xué)習(xí)新的政策法規(guī)。銀行會計這一行變化挺快的，新規(guī)定一出臺就得趕緊學(xué)。有時候剛學(xué)會的東西還沒用熟，新的又來了。有一次我因?yàn)槭韬鰶]及時更新知識庫，差點(diǎn)出了差錯。還好后來同事提醒我，不然就麻煩了。所以，平時得多留心最新的文件通知，有什么不明白的地方就趕緊問。
寫總結(jié)的時候不能只說自己做了什么，還得提一下團(tuán)隊(duì)合作的情況。畢竟一個人的力量有限，大家齊心協(xié)力才能做好工作。記得去年年終結(jié)算的時候，整個部門的人都加班加點(diǎn)趕進(jìn)度，最后按時完成了任務(wù)。雖然累得夠嗆，但看到成果還是挺開心的。這種集體榮譽(yù)感特別強(qiáng)，也讓我更加珍惜團(tuán)隊(duì)里的每個人。
小編友情提醒：
總結(jié)里還可以適當(dāng)加入一些個人感悟。比如我覺得干會計這一行需要耐心和細(xì)心，稍不留神就會出錯。還有就是溝通能力也很重要，遇到問題不能悶著頭自己琢磨，得跟別人交流想法。不過有時候也會遇到些小狀況，比如有一次統(tǒng)計報表的時候漏掉了一個數(shù)字，幸好同事幫我發(fā)現(xiàn)了。要是沒有他提醒，估計我就糊里糊涂交上去啦。
郵儲銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)心得總結(jié)怎么寫【篇6】 1900字
郵儲銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)心得總結(jié)
為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據(jù)總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結(jié)合自身實(shí)際情況，于2025年起連續(xù)三年分別開展以“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動。
據(jù)了解，本年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標(biāo)，深入查找在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內(nèi)控管理上存在的問題，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，使該行內(nèi)控管理水平達(dá)到同業(yè)先進(jìn)水平。
為提高活動開展效果，該行聯(lián)合市郵政公司成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手親自掛帥，制定了詳實(shí)可行的活動實(shí)施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)、與內(nèi)控評價對標(biāo)、落實(shí)整改問責(zé)、內(nèi)控知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)和考試、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動啟動大會，對“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內(nèi)容、時間和形式要求做了詳細(xì)規(guī)定和充分傳達(dá)。并要求轄內(nèi)支行高度重視，加強(qiáng)督導(dǎo)，郵銀配合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強(qiáng)化宣傳，認(rèn)真總結(jié)，以有序推進(jìn)活動開展和落實(shí)，目前各階段活動正在有條不紊的推進(jìn)中。
郵儲銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)心得總結(jié)
合規(guī)運(yùn)營是銀行穩(wěn)健運(yùn)行的內(nèi)在要求。也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障自己的切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)”活動，作為一名柜員，我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識。合規(guī)操作涉及農(nóng)行各條線、各部門、覆蓋農(nóng)業(yè)銀行的每一個環(huán)節(jié)，我們必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營的.重大性及緊迫性。通過此次活動，結(jié)合我平時在工作中的實(shí)際情況。對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的認(rèn)識。現(xiàn)就學(xué)習(xí)活動心得體會做如下幾點(diǎn)總結(jié)：
一、要做好政治思想和職業(yè)道德教育，樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕。嚴(yán)于守紀(jì)做到警鐘常敲，預(yù)防針常打，做好監(jiān)督管理，健全要害崗位，重要環(huán)節(jié)輪崗，異地交流制度相互制衡機(jī)制。
二、提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行是以金融業(yè)務(wù)知識為基礎(chǔ)。合規(guī)制度的每一個項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化，所以要自覺學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)，認(rèn)真按操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，真正履行職責(zé)。
三、加強(qiáng)各項(xiàng)規(guī)章制度及手續(xù)的落實(shí)。加強(qiáng)“三查”制度的落實(shí)，事前調(diào)查，結(jié)合本網(wǎng)點(diǎn)的具體情況，合理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化手續(xù)，以促進(jìn)辦理前的規(guī)范化，嚴(yán)格適中審查環(huán)節(jié)、對不符規(guī)定的一律給予退回。保證在事中環(huán)節(jié)不存在隱患和出現(xiàn)漏洞，事后整攻放在最后，關(guān)注業(yè)務(wù)的事后情況，如發(fā)現(xiàn)不良事態(tài)苗頭，及時采取措施，化解風(fēng)險。
總之，通過這次合規(guī)教育活動，使我找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，找到了工作立足點(diǎn)，增強(qiáng)了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識。通過對相關(guān)制度的深入學(xué)習(xí)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求，增強(qiáng)了識別和控制業(yè)務(wù)上的各種風(fēng)險的抵御能力，積極規(guī)范了操作行為和消費(fèi)風(fēng)險隱患。樹立了對農(nóng)行工作的信心，增強(qiáng)了維護(hù)農(nóng)行利益的責(zé)任心和使命感。
郵儲銀行內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)心得總結(jié)
通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我平時在工作中的實(shí)際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識。現(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點(diǎn)。
(1)加強(qiáng)合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實(shí)合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護(hù)自己的權(quán)益。
(2)提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強(qiáng)風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項(xiàng)目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強(qiáng)自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點(diǎn)有深刻的認(rèn)識，防范于未然。
(3)強(qiáng)化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強(qiáng)化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
篇6寫作要點(diǎn)105人覺得有用
寫總結(jié)的時候，得先明白總結(jié)是什么。它不是流水賬，也不是單純地羅列事情，而是要把事情的關(guān)鍵點(diǎn)提煉出來，讓人一看就懂。比如在郵儲銀行做內(nèi)控達(dá)標(biāo)年的學(xué)習(xí)，這事肯定涉及不少東西，像規(guī)章制度，操作流程，還有那些培訓(xùn)里的重點(diǎn)。
開始寫之前，心里得有個譜，知道哪些是最重要的。比如，這次學(xué)習(xí)的重點(diǎn)是不是合規(guī)操作？或者是風(fēng)險管理方面的知識？把這些問題想清楚了，寫起來就有方向了。要是沒有目標(biāo)，東一筆西一筆地寫，最后出來的總結(jié)可能就會顯得亂七八糟。
接下來就是具體的寫了。開頭部分可以簡單說一下背景，比如為什么要做這個內(nèi)控達(dá)標(biāo)年的學(xué)習(xí)。這部分不用太長，一句話帶過就行。然后就進(jìn)入正題，把學(xué)到的東西分塊兒寫。比如，培訓(xùn)里講到了什么新的規(guī)定，這些規(guī)定對我們?nèi)粘９ぷ饔惺裁磶椭?。還有就是，在學(xué)習(xí)過程中遇到的問題，以及解決這些問題的辦法。這里需要注意的是，寫的時候要具體，別光說個大概。要是能舉個例子就更好了，這樣能讓別人理解得更清楚。
寫的過程中，最好能把學(xué)到的知識和實(shí)際工作結(jié)合起來。畢竟學(xué)習(xí)的目的就是為了應(yīng)用嘛?？梢詫懸粚懲ㄟ^這次學(xué)習(xí)，自己的工作方式有沒有發(fā)生變化，或者對某些工作的看法有沒有改變。這樣不僅能展示出自己的成長，也能給其他人一些啟發(fā)。
不過有時候?qū)懣偨Y(jié)會遇到麻煩，比如有的內(nèi)容特別多，一時不知道從哪里下手。這時候可以試著把所有的材料都攤開，先把大的框架搭好，然后再往里面填細(xì)節(jié)。這樣就不會覺得無從下手了。
書寫注意事項(xiàng)：
寫總結(jié)的時候語言要簡潔明了。別用太復(fù)雜的句子，也別堆砌太多專業(yè)術(shù)語，除非是確實(shí)需要。不然的話，別人讀起來可能會覺得費(fèi)勁。而且要注意檢查一下語法，雖然不用追求完美，但基本的正確性還是要保證的。
小編友情提醒：
寫完之后別急著提交，最好能放一會兒再回頭看看。有時候剛寫完的東西，自己會覺得挺好的，但過段時間再看，可能會發(fā)現(xiàn)一些問題。這樣反復(fù)幾次，總結(jié)的質(zhì)量就能提高不少。
