證券公司年度工作總結(jié)900字怎么寫 【篇1】1150字
____對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶;第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得?
也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。
嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
篇1寫作要點(diǎn)224人覺得有用
寫年度總結(jié)的時(shí)候，得先把這一年的工作理清楚。比如，看看去年定的目標(biāo)完成得怎么樣了，哪些地方超出了預(yù)期，哪些地方差強(qiáng)人意。這一步很重要，因?yàn)榭偨Y(jié)不是簡單地羅列事情，而是要通過回顧找到經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。
然后，就要把工作分成幾個(gè)部分來說。比如業(yè)務(wù)發(fā)展這一塊，可以講講新客戶的開發(fā)情況，老客戶的關(guān)系維護(hù)做得如何。還有就是風(fēng)控這塊，這一年的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有沒有起到作用，有沒有遇到什么突發(fā)狀況。當(dāng)然，市場環(huán)境的影響也不能忽略，畢竟大環(huán)境對證券公司的業(yè)務(wù)影響挺大的。
接著，要把重點(diǎn)放在具體的數(shù)字上。像交易量的增長百分比，利潤額的變化，這些都是很直觀的數(shù)據(jù)，能讓人一眼看出成績。但光有數(shù)字還不夠，還得結(jié)合實(shí)際情況去分析為什么會有這樣的變化。比如，交易量增長是不是因?yàn)槭袌龌嘏?，還是因?yàn)閳F(tuán)隊(duì)的努力？
在寫總結(jié)的時(shí)候，最好能把一些關(guān)鍵事件單獨(dú)拿出來說。像那次重大項(xiàng)目的成功，或者是應(yīng)對突發(fā)事件的處理方式，這些都能體現(xiàn)一家公司的能力和水平。不過，這里要注意的是，描述事件的時(shí)候要客觀公正，既不能夸大其詞，也不能輕描淡寫。
有時(shí)候，總結(jié)里會提到一些新的嘗試或者創(chuàng)新的做法。這部分內(nèi)容特別重要，因?yàn)樗砹斯驹谔剿魑磥矸较蛏系呐?。比如，有沒有引入新的技術(shù)手段來提升工作效率，或者是在客戶服務(wù)方面做了哪些改進(jìn)。
書寫注意事項(xiàng)：
別忘了把員工的表現(xiàn)也提一下。畢竟，一支優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)是公司成功的基石?？梢院喴峒皢T工培訓(xùn)的情況，或者是一些突出貢獻(xiàn)的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)，這樣不僅能激勵大家，也能讓領(lǐng)導(dǎo)看到基層的努力。
寫總結(jié)的時(shí)候，語言要正式一點(diǎn)，但也不要太死板。適當(dāng)?shù)目谡Z化表達(dá)能讓文章更生動，比如用“咱們”“大家”之類的詞，顯得親切。不過，這里有個(gè)小問題需要注意，就是有些句子可能會稍微啰嗦，像是“咱們在這一年里做的很多事情都是為了一個(gè)共同的目標(biāo)，那就是讓公司變得更好”，其實(shí)可以直接說“這一年我們的目標(biāo)是讓公司更好”。
小編友情提醒：
記得檢查一遍總結(jié)，看看有沒有遺漏的地方。尤其是那些重要的數(shù)據(jù)和事實(shí)，一定要確保準(zhǔn)確無誤。如果有可能的話，還可以找同事幫忙看看，聽聽他們的意見，說不定能發(fā)現(xiàn)一些自己沒注意到的問題。
證券公司營業(yè)部年度工作總結(jié)怎么寫【篇2】 2250字
證券公司營業(yè)部年度工作總結(jié)
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊(duì)伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo)，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展xx市級“青年文明號”創(chuàng)建活動?，F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機(jī)證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報(bào)告會、股民學(xué)校、理財(cái)沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識，實(shí)現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計(jì)是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《xx路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機(jī)，繼續(xù)健全完善團(tuán)支部的工作機(jī)制，團(tuán)支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實(shí)，團(tuán)組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實(shí)現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強(qiáng)員工的思想政治教育，強(qiáng)化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強(qiáng)愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
____度，營業(yè)部繼續(xù)堅(jiān)持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅(jiān)持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點(diǎn)的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是____營業(yè)部工作的重點(diǎn)。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價(jià)值觀的認(rèn)同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。____度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團(tuán)隊(duì)之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。
強(qiáng)身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時(shí)組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區(qū)的氣排球比賽、職工運(yùn)動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強(qiáng)、靈活性強(qiáng)的服務(wù)活動。____是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻(xiàn)愛心與實(shí)物活動，前后籌集的金額總數(shù)達(dá)數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個(gè)陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實(shí)現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
證券公司營業(yè)部年度工作總結(jié)
進(jìn)入xx證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使信達(dá)服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的'麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入信達(dá)證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達(dá)來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
篇2寫作要點(diǎn)168人覺得有用
做年度總結(jié)的時(shí)候，特別是證券公司營業(yè)部這樣的地方，大家都會覺得挺麻煩的。其實(shí)，只要思路清晰，知道從哪下手，寫起來就不會太費(fèi)勁。咱們得先把這一年干了啥弄清楚，這一步特別重要。比如，看看客戶數(shù)量有沒有增加，交易額是不是比去年高了，員工的工作效率怎么樣之類的。
一開始可以先把一些關(guān)鍵的數(shù)據(jù)羅列出來，這樣能給領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)直觀的印象。比如，今年新開戶的數(shù)量是去年的1.2倍，或者是某個(gè)月份的交易額創(chuàng)下了歷史新高。這些數(shù)字能讓人一眼看出成績在哪里。不過，在寫具體項(xiàng)目的時(shí)候，可能就會有點(diǎn)亂，有時(shí)候會記不太清具體的月份或者金額，這就需要翻翻之前的記錄，不然寫出來的總結(jié)就有點(diǎn)空洞了。
寫總結(jié)的時(shí)候，最好能結(jié)合實(shí)際情況，把一些具體的案例放進(jìn)去。比如說某個(gè)大客戶是怎么被成功爭取來的，中間遇到了什么困難，又是怎么克服的。這種細(xì)節(jié)能讓總結(jié)顯得更有說服力。當(dāng)然，有時(shí)候?qū)懙臅r(shí)候可能會漏掉一些重要的環(huán)節(jié)，因?yàn)槟X子里想的事情太多，寫的時(shí)候就顧不上那么多了。
除了數(shù)據(jù)和案例，還得想想這一年遇到的問題。像市場波動導(dǎo)致客戶流失，內(nèi)部管理上的一些漏洞之類的。這些問題得好好分析一下，看看以后能不能改進(jìn)。要是光寫成績，不提問題的話，總結(jié)就顯得不全面。有時(shí)候?qū)懼鴮懼?，可能會忘記提到某些比較重要的問題，這就需要反復(fù)檢查幾遍，確保沒有遺漏。
還有就是，總結(jié)里頭可以適當(dāng)加上一些自己的想法，比如說對未來的展望。比如覺得下一年應(yīng)該加強(qiáng)線上服務(wù)，吸引更多的年輕客戶群體。有時(shí)候?qū)懼鴮懼?，可能會突然跑題，扯到其他不相關(guān)的事情上去，這就需要回過頭來看看，是不是偏離了主題。
證券公司2025年度工作總結(jié)及2025工作計(jì)劃怎么寫【篇3】 4600字
證券公司____年度工作總結(jié)及____工作計(jì)劃一
____年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理.
因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xx____我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會的學(xué)會，不懂的弄懂，爭取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。 下面我對xxxx這一年來所做的工作作一個(gè)簡單的總結(jié)
1、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫平臺是基于SQL SERVER20xx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫TERADATA，因此,對數(shù)據(jù)庫的投入將會增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對一些新需求的解決和證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。
4、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則
根據(jù)證監(jiān)會要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于xx____x月x日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級，滿足證監(jiān)會的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場解決中，即可正式報(bào)送新報(bào)表。
5、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對原有經(jīng)紀(jì)人營銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易AS、AR四臺。
6、對中心機(jī)房B股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。
7、對各營業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級，聯(lián)系升級三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。
8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評級表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通FTP用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。
9、配合公司機(jī)房改造工程，庫房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。
10、配合恒生工程師對中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級，以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司OIW報(bào)盤庫結(jié)構(gòu)的升級，配合恒生公司對我公司信息系統(tǒng)的評估工作。
11、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。
12、安裝開放式基金系統(tǒng)，測試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營業(yè)部切換NOVELL系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。
13、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤統(tǒng)一測試。配合北京路營業(yè)部，新華路營業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。
14、配合德陽災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。
15、配合公司帳戶規(guī)范工作。
16、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學(xué)習(xí)新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動的時(shí)候。我都會第一個(gè)站出來，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑?，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。
同時(shí)也存在一些不足
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對要害問題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。 改進(jìn)措施
1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程測試和實(shí)施機(jī)會，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
____年工作安排
1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測試及上線。
2、配合公司招商銀行實(shí)盤測試及正式上線工作。
3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級事宜。
4、服務(wù)部升級為營業(yè)部后，對財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。
5、柜臺系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級事宜。
6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。
7、加強(qiáng)對06交易柜臺相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和Oracle數(shù)據(jù)庫的學(xué)習(xí)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會有的機(jī)會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭取更好的工作成績。
證券公司____年度工作總結(jié)及____工作計(jì)劃二
____年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實(shí)施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/strong>
1、____年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護(hù);銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精，為開拓市場時(shí)提供好技術(shù)支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細(xì)歸類，哪些是理解、使用上的錯(cuò)誤，哪些是程序錯(cuò)誤、哪些是程序有待完善的，必要時(shí)匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進(jìn)行相應(yīng)地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務(wù)做得細(xì)致到位，讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時(shí)從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個(gè)營業(yè)部的同城集中交易項(xiàng)目實(shí)施。在時(shí)間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實(shí)施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)上都有了進(jìn)步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因，主要是因?yàn)椋?/strong>
1、在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個(gè)小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項(xiàng)目的進(jìn)展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細(xì)了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理，前后臺間關(guān)系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項(xiàng)目順利完成是得益于在平時(shí)維護(hù)中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實(shí)施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務(wù)的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強(qiáng)了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足：
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的更新。
改進(jìn)措施：
1、平時(shí)注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實(shí)施機(jī)會，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時(shí)了解。
____年工作計(jì)劃：
1、爭取維護(hù)工作做得更加細(xì)致、更加有特色。
2、個(gè)人技術(shù)水平通過在具體的工作實(shí)踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實(shí)施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時(shí)，加強(qiáng)溝通、協(xié)調(diào)能力。 部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門：
1、加強(qiáng)部門維護(hù)、工程方面的管理，加強(qiáng)管理監(jiān)督，有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度，進(jìn)行串休。
3、部門能有一個(gè)值班手機(jī)。
公司：
1、多提供一些培訓(xùn)機(jī)會給大家。
2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進(jìn)行層層考核，形成競爭的機(jī)制，適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機(jī)會多些，從而加強(qiáng)集體團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。
篇3寫作要點(diǎn)116人覺得有用
在證券行業(yè)里，每年年末都要做總結(jié)，這是慣例也是責(zé)任。對于____年的總結(jié)，可以從幾個(gè)角度入手，比如業(yè)務(wù)完成情況、市場變化應(yīng)對策略、團(tuán)隊(duì)協(xié)作效果等。業(yè)務(wù)完成情況這部分得具體點(diǎn)，列出各項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際達(dá)成值和預(yù)期目標(biāo)的差距，分析原因，特別是一些關(guān)鍵項(xiàng)目為何沒達(dá)到預(yù)期。這里頭可能會有些數(shù)據(jù)上的誤差，比如某個(gè)季度的數(shù)據(jù)錄入稍微晚了一兩天，這可能影響到整體統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性。
市場變化應(yīng)對策略這部分要結(jié)合當(dāng)時(shí)的具體情況來談。記得去年市場波動大，我們采取了一些靈活的調(diào)整措施，比如增加某些高流動性資產(chǎn)的配置比例。當(dāng)時(shí)也有點(diǎn)倉促，因?yàn)闀r(shí)間緊迫，有些方案沒有經(jīng)過充分論證就實(shí)施了，結(jié)果發(fā)現(xiàn)后續(xù)操作空間有限。不過還好及時(shí)修正了方向，不然損失會更大。
團(tuán)隊(duì)協(xié)作效果這部分很重要，畢竟單打獨(dú)斗在證券行業(yè)很難做出成績。今年團(tuán)隊(duì)內(nèi)部溝通效率有所提高，尤其是在重大項(xiàng)目推進(jìn)上，跨部門協(xié)調(diào)順暢了不少。但也存在一些小問題，比如有時(shí)候任務(wù)分配不均衡，導(dǎo)致部分同事壓力過大，而另一些人相對輕松。這個(gè)問題需要在明年的工作計(jì)劃里重點(diǎn)解決。
接下來談?wù)刜___年的工作計(jì)劃。首先是優(yōu)化資源配置，針對不同的客戶群體制定更有針對性的服務(wù)方案。其次是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，特別是在新興市場的投資方面，要建立更加完善的預(yù)警機(jī)制。還有就是提升員工的專業(yè)技能，定期組織培訓(xùn)和交流活動，讓大家保持對最新政策法規(guī)和技術(shù)手段的敏感度。
書寫注意事項(xiàng)：
關(guān)于團(tuán)隊(duì)建設(shè)，除了平衡好工作任務(wù)外，還應(yīng)該關(guān)注員工的職業(yè)發(fā)展路徑規(guī)劃?？梢栽O(shè)立一些明確的成長目標(biāo)，比如晉升通道、專項(xiàng)獎勵等，這樣能更好地激勵大家的積極性。當(dāng)然，這需要管理層提前做好詳細(xì)的規(guī)劃，確保資源到位，措施落地。
證券公司客戶經(jīng)理個(gè)人年度小結(jié)及總結(jié)-工作總結(jié)怎么寫【篇4】 1350字
證券公司客戶經(jīng)理個(gè)人年度小結(jié)及總結(jié)-工作總結(jié)
年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟(jì)略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進(jìn)行股票和權(quán)證的短線操作，在對市場進(jìn)行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進(jìn)行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險(xiǎn)品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時(shí)間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點(diǎn)，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項(xiàng)并隨時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時(shí)間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達(dá)了任務(wù)指標(biāo)的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險(xiǎn)投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進(jìn)行了非常深入的分析并及時(shí)傳達(dá)各客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個(gè)股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時(shí)地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險(xiǎn)很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時(shí)機(jī)。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個(gè)“忙”字了得？
也正是因?yàn)檫@一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗(yàn)，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的`東西，使自己的知識和意念?！靶隆?。
嚴(yán)謹(jǐn)：對各種產(chǎn)品和市場要認(rèn)真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運(yùn)用自己的知識和經(jīng)驗(yàn)尋找二者的平衡點(diǎn)，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認(rèn)可的。
長期以來我都是以這樣的態(tài)度在工作，也正因?yàn)槿绱?，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財(cái)師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進(jìn)行分析和規(guī)劃時(shí)等到了充分的運(yùn)用，被客戶非常認(rèn)可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)！
篇4寫作要點(diǎn)124人覺得有用
做一份好的總結(jié)并不容易，尤其是像我們這樣的證券公司客戶經(jīng)理，每天接觸的事物太多，要想把一年的工作都梳理清楚，得花點(diǎn)心思。記得去年我第一次寫總結(jié)的時(shí)候，心里很沒底，總覺得寫了又怕寫不好。后來慢慢摸索，才找到一些門道。
一開始得理清思路，把一年里的大事小事都過一遍腦子。比如，今年咱們部門做了不少項(xiàng)目，像那個(gè)大型企業(yè)上市輔導(dǎo)項(xiàng)目就特別重要，從前期準(zhǔn)備到后期跟進(jìn)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都不能漏掉。還有那些客戶開發(fā)工作，哪幾個(gè)客戶是我們重點(diǎn)維護(hù)的，他們的需求變化是怎么樣的，這些問題都要想清楚。要是直接下筆寫，很容易遺漏關(guān)鍵點(diǎn)。
寫總結(jié)的時(shí)候，最好能有個(gè)框架，不然東一句西一句的，最后出來的效果會很亂。像我的習(xí)慣是先列出幾個(gè)大塊兒，像業(yè)務(wù)發(fā)展情況、團(tuán)隊(duì)協(xié)作、個(gè)人成長這些方面。每個(gè)部分再細(xì)化，比如業(yè)務(wù)發(fā)展情況這一塊兒，可以細(xì)分到具體的數(shù)據(jù)指標(biāo)，像成交額、新增客戶數(shù)量之類的，這樣寫起來就有條理了。不過有時(shí)候?qū)懼鴮懼蜁茴}，寫著寫著就把一些不相關(guān)的小事也扯進(jìn)去了，這就得提醒自己及時(shí)調(diào)整方向。
書寫注意事項(xiàng)：
總結(jié)里最好能有一些具體的例子。比如，有個(gè)客戶的需求比較特殊，當(dāng)時(shí)咱們團(tuán)隊(duì)是怎么解決的，最后達(dá)到了什么樣的效果。這樣的實(shí)例能讓總結(jié)更有說服力。但要注意的是，舉例子的時(shí)候不能太啰嗦，要把重點(diǎn)放在結(jié)果上，過程簡略一點(diǎn)就行。有時(shí)候?yàn)榱送怀瞿硞€(gè)案例的重要性，可能會把背景交代得太詳細(xì)，反而沖淡了總結(jié)的主題。
還有就是，總結(jié)里一定要體現(xiàn)自己的思考。像今年市場波動比較大，咱們在應(yīng)對這種變化的時(shí)候采取了哪些措施，這些措施的效果怎么樣，以后還可以改進(jìn)的地方有哪些。這些都是值得深思的問題。不過有時(shí)候?qū)懙竭@里，可能會陷入一種自我反思的狀態(tài)，想著想著就偏離了總結(jié)的目的，這時(shí)候就需要克制一下，把注意力拉回到總結(jié)本身上來。
小編友情提醒：
寫完之后別急著提交，多看幾遍。有時(shí)候自己寫的東西，初看沒什么問題，但仔細(xì)檢查就能發(fā)現(xiàn)不少小毛病。比如標(biāo)點(diǎn)符號用錯(cuò)了，或者有些地方表述得不太通順。有時(shí)候一不小心就會出現(xiàn)這種問題，寫“客戶反饋”寫成“客戶反映”，雖然意思差不多，但看起來就不夠嚴(yán)謹(jǐn)。這種情況最好能在寫完后休息一會兒再來看，更容易發(fā)現(xiàn)問題所在。
關(guān)于證券公司年度工作總結(jié)怎么寫【篇5】 1050字
xx____上半年工作總結(jié)在過去的半年時(shí)間里，柜臺的工作內(nèi)容沒有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測試，股票機(jī)發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：
1.柜臺業(yè)務(wù)方面，xx____截止7月22號，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對比，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來完成，均未出現(xiàn)差錯(cuò)。
2.股票機(jī)發(fā)放方面，xx____上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來股票機(jī)部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬-20萬之間，通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。
3.在系統(tǒng)測試方面，xx____上半年，參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次，其中深交所及電話委托程序升級測試6次，上交所報(bào)盤升級測試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個(gè)月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù)，按時(shí)上傳測試報(bào)告，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
4.四月份為了完善客戶經(jīng)理crm系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。
5.個(gè)人客戶營銷方面，上半年客戶營銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬元。從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營銷工作做的很不夠，在接下來的下半年工作計(jì)劃中，將要做好以下工作安排：
第一，在做好本職工作的前提下，配合財(cái)富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時(shí)錄入，客戶信息及時(shí)反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段，估計(jì)下半年通過幾次測試后，會有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識，掌握所有業(yè)務(wù)流程。
第三，努力開展?fàn)I銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，多通過朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提高開戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平。總結(jié)到此結(jié)束，謝謝大家~
篇5寫作要點(diǎn)40人覺得有用
寫總結(jié)這活兒，說起來容易做起來難，尤其是證券公司這種專業(yè)性強(qiáng)的地方。先得理清思路，把一年的工作分成幾塊兒，像是業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)管理、團(tuán)隊(duì)建設(shè)啥的。開頭最好有個(gè)概述，大致說下全年的情況，別太啰嗦，點(diǎn)到為止就行。然后針對每個(gè)板塊，把重點(diǎn)拿出來講，用數(shù)字說話最靠譜，比如交易量增長了多少，客戶數(shù)量增加了多少，這些都是硬指標(biāo)。
業(yè)務(wù)發(fā)展這塊兒，得突出創(chuàng)新。這一年咱們推出了幾個(gè)新產(chǎn)品吧？記得詳細(xì)描述一下產(chǎn)品特點(diǎn)，還有市場反響如何。如果能提到一些具體的案例就更好了，比如某個(gè)大客戶成功簽約的經(jīng)過，這樣更有說服力。另外，還要分析下這些新產(chǎn)品的優(yōu)勢在哪，為啥能吸引客戶。
風(fēng)險(xiǎn)管理也不能落下。這一年風(fēng)控體系有沒有升級？風(fēng)控措施執(zhí)行得怎么樣？有沒有遇到什么突發(fā)情況？這些問題都得交代清楚。要是出了點(diǎn)小狀況，也別藏著掖著，坦白說出來反而顯得真實(shí)。就說當(dāng)時(shí)是怎么應(yīng)對的，結(jié)果如何，從中吸取了哪些教訓(xùn)，這對以后工作也有幫助。
團(tuán)隊(duì)建設(shè)也很重要。這一年招了多少新人？老員工培訓(xùn)搞了幾場？團(tuán)隊(duì)凝聚力怎么樣？這些都能體現(xiàn)公司的軟實(shí)力?？梢蕴嵋幌聝?yōu)秀員工的事跡，給大家打個(gè)樣兒，激勵其他同事一起進(jìn)步。不過，表揚(yáng)的時(shí)候別太夸張，適度就好，不然容易給人感覺不實(shí)在。
最后就是財(cái)務(wù)方面的總結(jié)了。收入利潤是多少？跟去年比是漲了還是跌了？漲的話原因是什么，跌的話又是因?yàn)樯叮窟@些問題都要搞明白。當(dāng)然，光有數(shù)據(jù)還不夠，還得結(jié)合市場環(huán)境來分析，這樣才能讓領(lǐng)導(dǎo)看得懂，也給同行一個(gè)參考。
寫總結(jié)的時(shí)候要注意格式，分段落寫，每一段話集中講一個(gè)問題。語言要簡潔明了，別堆砌太多華麗辭藻，畢竟這是工作匯報(bào)，不是文學(xué)作品。不過，有時(shí)候?qū)懣偨Y(jié)的人可能因?yàn)橼s時(shí)間，寫到后面就有點(diǎn)亂套了，比如把“客戶反饋”寫成了“客戶反應(yīng)”，雖然意思差不多，但還是會被細(xì)心的人發(fā)現(xiàn)。這就提醒咱們平時(shí)寫東西要多檢查幾遍，尤其是重要的文件。
書寫注意事項(xiàng)：
寫總結(jié)的時(shí)候容易忽略細(xì)節(jié)。比如說提到某項(xiàng)業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)時(shí)，忘了標(biāo)注單位，只寫了數(shù)字，這樣別人看不明白。還有就是時(shí)間線搞混了，把去年的成績寫進(jìn)了今年的總結(jié)里，這種情況偶爾會發(fā)生，所以寫完后一定要仔細(xì)核對一遍。
金融證券公司年度工作總結(jié)怎么寫【篇6】 950字
金融證券公司年度工作總結(jié)
今年年，對于xx可謂是命運(yùn)多舛，浴火重生，對于我個(gè)人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時(shí)非。相信xx證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營之下，定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對于我自己，從知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟xx證券已歷十二年，業(yè)內(nèi)常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚”，象我這樣在一個(gè)公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，依舊是一個(gè)最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接管，失落、無奈、擔(dān)心、憤慨、迷茫、恐懼------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點(diǎn)點(diǎn)滴滴，雖百思不得其解，卻實(shí)在不甘心就此認(rèn)命。
總結(jié)今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇”。總感自己的帶罪之身，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，盡力為之：
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示，認(rèn)真反思對接管的認(rèn)識，寫了數(shù)千字的反思報(bào)告，深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足，同時(shí)根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整，認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容，包括相應(yīng)的政策，電腦、財(cái)務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題，并不斷收集這個(gè)領(lǐng)域相關(guān)知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲備。
2、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的具體安排，參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓(xùn)工作--------
3、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括許多營業(yè)部的-------------
4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進(jìn)一步開展，在部門領(lǐng)導(dǎo)的指示下，先后多次去----------
5、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排，去其它證券公司學(xué)習(xí)了解營業(yè)部的經(jīng)營管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開展情況，對--------
-6根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排，參加的所有的`內(nèi)部培訓(xùn)，并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時(shí)間，進(jìn)行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí)，不斷的充實(shí)自己，并在多家媒體、尤其是廣電媒體，發(fā)表有關(guān)證券、財(cái)經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時(shí)根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要，完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項(xiàng)其他工作。
以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以xx證券的利益為重，無不是心懷對xx證券的感激與期待。
xx證券股份有限公司
xxxx業(yè)務(wù)總部
xx
____年1月18日
金融證券公司年度工作總結(jié)
篇6寫作要點(diǎn)192人覺得有用
在撰寫金融證券公司的年度工作總結(jié)時(shí)，首先要明確這份總結(jié)的主要目的是向管理層匯報(bào)過去一年的工作成果及存在的問題，同時(shí)為未來的工作提出建議。這不僅是對過往工作的回顧，也是對未來規(guī)劃的重要參考。
首先需要整理好所有相關(guān)的數(shù)據(jù)和資料。包括但不限于公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、市場分析報(bào)告、客戶反饋記錄等。這些數(shù)據(jù)是總結(jié)的基礎(chǔ)，必須確保準(zhǔn)確無誤。如果數(shù)據(jù)來源較多，建議先列出清單，逐項(xiàng)核對，這樣能避免遺漏關(guān)鍵信息。在這個(gè)過程中，可能會遇到一些難以找到的數(shù)據(jù)，這時(shí)候就需要發(fā)揮主觀能動性，通過查閱歷史檔案或者聯(lián)系相關(guān)部門獲取補(bǔ)充信息。
接著就是對收集到的信息進(jìn)行分類整理?？梢詫⒐ぷ鞣譃閹讉€(gè)大的板塊，例如投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、客戶服務(wù)等，然后針對每個(gè)板塊的具體情況展開敘述。對于投資管理部分，不僅要描述具體的項(xiàng)目進(jìn)展，還要結(jié)合市場環(huán)境變化，分析項(xiàng)目的收益與風(fēng)險(xiǎn)。這部分內(nèi)容最好能夠配以圖表展示，直觀地反映業(yè)績情況。當(dāng)然，這里有個(gè)小疏忽需要注意，有些圖表可能在制作時(shí)忘記標(biāo)注單位，這會影響閱讀者的理解，因此務(wù)必仔細(xì)檢查。
書寫注意事項(xiàng)：
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的部分，除了介紹采取了哪些措施應(yīng)對市場波動外，還應(yīng)該反思是否有不足之處。比如說去年某次突發(fā)事件導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)暴露是否得到了妥善處理，從中吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是什么。這里就容易出現(xiàn)一個(gè)筆誤，有人可能會把“暴露”寫成“暴漏”，雖然兩個(gè)詞發(fā)音接近，但顯然一個(gè)是專業(yè)術(shù)語，另一個(gè)則完全錯(cuò)誤，所以在寫作時(shí)一定要多留意這類細(xì)節(jié)。
客戶服務(wù)方面，則可以從滿意度調(diào)查結(jié)果入手，講述公司在提升服務(wù)質(zhì)量方面的努力。比如增設(shè)了新的服務(wù)渠道，優(yōu)化了投訴處理流程等等。同時(shí)也要坦誠指出當(dāng)前存在的短板，比如部分地區(qū)客戶的反饋表明客服響應(yīng)速度還有待提高，接下來計(jì)劃如何改進(jìn)。值得注意的是，在描述這些問題的時(shí)候，措辭要恰當(dāng)，既要體現(xiàn)問題的嚴(yán)重性，又不能顯得過于消極，畢竟總結(jié)的目的在于激勵士氣，而不是制造恐慌。
小編友情提醒：
別忘了展望未來的發(fā)展方向?；诂F(xiàn)有的資源和條件，設(shè)定合理的年度目標(biāo)，并制定相應(yīng)的實(shí)施策略。這一步驟相當(dāng)重要，因?yàn)闆]有明確的目標(biāo)，后續(xù)的工作就缺乏指引。當(dāng)然，目標(biāo)的設(shè)定并不是憑空想象，而是要建立在充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，既要符合公司的長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略，又要考慮到短期的實(shí)際可行性。在這個(gè)環(huán)節(jié)，可能會有人為了顯得目標(biāo)遠(yuǎn)大而設(shè)定過高指標(biāo)，這樣反而會增加執(zhí)行難度，所以設(shè)定目標(biāo)時(shí)一定要實(shí)事求是。
